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安全文明施工勞務(wù)工程

信息發(fā)布日期：2022.03.18 標(biāo)簽：廣西壯族自治區(qū)招標(biāo)

加入日期：	2022.03.18
截止日期：	2022.03.19
地區(qū)：	廣西壯
內(nèi) 容：	. 工程名稱：*至鐵路*段站房及相關(guān)工程GNZF-標(biāo) . *位于**區(qū)以西，東盟經(jīng)開區(qū)以東 . 施工范圍：安全文明施工勞務(wù)工程中國鐵建股份有限公司采購合規(guī)管理實施細(xì)則第一條為確保中國鐵建股份有限公司（以下

招標(biāo)公告正文

1. 工程名稱：新建貴陽至南寧鐵路廣西段站房及相關(guān)工程GNZF-2標(biāo)

2. 南寧北站位于南寧市武鳴區(qū)以西，東盟經(jīng)開區(qū)以東

3. 施工范圍：安全文明施工勞務(wù)工程

中國鐵建股份有限公司

采購合規(guī)管理實施細(xì)則

第一條為確保中國鐵建股份有限公司（以下簡稱“股份公司”）采購行為依法合規(guī)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及《合規(guī)管理工作總則》的要求，結(jié)合股份公司及所屬各級單位（以下統(tǒng)稱“各單位”）實際情況，制定本細(xì)則。

第二條本細(xì)則適用于各單位超過人民幣50萬元以上金額的采購合規(guī)管理。股份公司應(yīng)根據(jù)內(nèi)外因素的變化定期評估設(shè)置的該數(shù)額限定是否合理和正當(dāng)。就擬合作合同金額低于人民幣50萬元的采購，盡管不需按照本細(xì)則進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，但仍應(yīng)進(jìn)行對其基本的信息核查，以排除本細(xì)則規(guī)定的特定級別或第一級別的合規(guī)風(fēng)險的情形。

第三條本細(xì)則所稱采購包括但不限于下列行為：

（一）物資及設(shè)備采購；

（二）工程及勞務(wù)分包（招標(biāo)）；

（三）房屋、設(shè)備及周轉(zhuǎn)材料租賃；

（四）項目工程保全險、設(shè)備險、第三方責(zé)任險等保險采購；

（五）技術(shù)、管理、運營方法及實踐等咨詢服務(wù)采購或接受許可。

第四條本細(xì)則涉及定義如下：

（一）政府機構(gòu)包括但不限于國家、地方政府、國有資源類公司、國有開發(fā)類公司等。

（二）國際組織包括但不限于聯(lián)合國、國際貨幣基金組織（IMF）、經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）、世界銀行等多邊開發(fā)銀行（MDB）和世界貿(mào)易組織（WTO）等。

（三）公務(wù)人員包括但不限于下列人員：

1.政府的官員、雇員、代表以及代表政府或者經(jīng)公共權(quán)力授權(quán)行事的人士；

2.國際組織的官員、雇員和代表；

3.行使公共權(quán)力的政治組織的官員、雇員、代表，或皇室成員；

4.政府直接或間接控制或施加決定性影響力的公共企業(yè)的官員。

（四）高風(fēng)險信號系指用于提示采購相對方可能存在不合規(guī)行為等警示信息，包括但不限于可能存在腐敗、欺詐、串通、脅迫、妨礙等多邊開發(fā)銀行可制裁的不合規(guī)行為、違反有關(guān)法律法規(guī)、股份公司《合規(guī)行為準(zhǔn)則》或其他合規(guī)制度要求的行為。

（五）外部機構(gòu)系指對法人、非法人實體或自然人等可以進(jìn)行獨立調(diào)查并提供信用及合規(guī)風(fēng)險評級分析的機構(gòu)。

第五條各單位的采購部門應(yīng)在采購流程中貫徹落實合規(guī)管理制度，確保采購合規(guī)；各單位的合規(guī)主管部門應(yīng)當(dāng)對采購活動是否合規(guī)進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。

第六條采購活動應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和多邊開發(fā)銀行等機構(gòu)的、相關(guān)項目招標(biāo)文件的規(guī)定。

第七條參與采購活動的員工應(yīng)遵守公司保密規(guī)定，嚴(yán)格保守商業(yè)秘密，維護(hù)公司利益。

第八條參與采購活動的員工如與采購相對方之間存在利益沖突，且無法采取合理措施消除利益沖突的影響，則該員工應(yīng)予以回避。利益沖突包括下列情形：

（一）參與采購的人員在采購相對方擔(dān)任職務(wù)或曾經(jīng)擔(dān)任職務(wù)，或與其任職人員存在較為密切的關(guān)系；

（二）參與采購的人員，在采購相對方持有股票、債券等經(jīng)濟利益；

（三）其他可能影響采購人員對采購事宜的客觀判斷的情形。

第九條采購部門應(yīng)保證采購活動遵循公平公正原則，除法律法規(guī)、公司規(guī)章制度另有規(guī)定外，公司的采購工作應(yīng)當(dāng)公開進(jìn)行。

第十條工程分包采購時，應(yīng)確保工程分包符合法律法規(guī)、工程總包合同的約定。

第十一條采購部門或人員如對重大、復(fù)雜的合規(guī)問題存在疑問，應(yīng)及時向本單位或上級合規(guī)主管部門咨詢。

第十二條采購部門或人員如發(fā)現(xiàn)采購相對方在采購活動中存在不合規(guī)行為，應(yīng)及時報告采購部門負(fù)責(zé)人***

第十三條參與采購活動的人員不得出現(xiàn)下列行為：

（一）對于依照法律法規(guī)和各單位的采購制度應(yīng)進(jìn)行招標(biāo)的采購，通過各種形式規(guī)避招標(biāo)；

（二）以各種方式限制、影響采購相對方的公平競爭；

（三）與一個或數(shù)個采購相對方私自協(xié)商或惡意串通；

（四）以非正當(dāng)理由對采購相對方實行歧視待遇或差別待遇；

（五）要求或允許投標(biāo)方在投標(biāo)截止期后修改投標(biāo)文件，或在投標(biāo)完成后要求折扣；

（六）要挾、暗示采購相對方必須分包部分項目給指定的分包商才能合作；

（七）與采購相對方私下接觸，接受或索取賄賂或不當(dāng)利益；

（八）隱匿、銷毀應(yīng)保存的招標(biāo)文件或其他相關(guān)文件，偽造、變造投標(biāo)文件；

（九）妨礙或拒絕接受合規(guī)主管部門監(jiān)督；

（十）其他以不正當(dāng)手段干擾采購過程、影響公平競爭的行為。

第十四條任何采購均應(yīng)對采購相對方進(jìn)行盡職調(diào)查，采購部門應(yīng)向采購相對方發(fā)放《采購相對方調(diào)查問卷》（附件1），并要求其簽署《采購相對方合規(guī)申明》（附件2）。采購部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果編制《采購相對方評估表》（附件3）。

第十五條合規(guī)盡職調(diào)查應(yīng)至少包括以下方面：

（一）采購相對方所在國及地區(qū)、合同履行或項目開展所在國的營商環(huán)境（參見股份公司所發(fā)布的當(dāng)年高風(fēng)險國家或地區(qū)名單）；

（二）采購相對方背景資料，包括其最終受益人、董事、高管背景等；

（三）采購相對方內(nèi)部及外部推薦人（包括銀行以及政府部門）的信息；

（四）從公開渠道獲得的國際組織、地方政府和公司資料庫中與采購相對方相關(guān)的合規(guī)信息；

（五）采購相對方過去1年內(nèi)未決訴訟案件；

（六）采購相對方與地方政府機構(gòu)、公務(wù)人員存在的所有權(quán)或其他方面的關(guān)系，包括現(xiàn)行有效以及在過去10年簽署的合同中采購相對方以政府名義行事的情形；

（七）采購相對方是否因腐敗、欺詐、串謀或其他罪名被指控或調(diào)查；

（八）與采購相對方過往合作經(jīng)驗得出的采購相對方在市場上的聲譽。

第十六條各單位采購部門在完成調(diào)查問卷和評估表后，應(yīng)立即提交本單位合規(guī)官處理，判斷是否存在“高風(fēng)險信號”。各單位合規(guī)官應(yīng)使用《采購合規(guī)風(fēng)險等級列表及審批表》（附件4）進(jìn)行評估分級，根據(jù)本細(xì)則所列不同級別的合規(guī)風(fēng)險予以分級處理（附件5）。

第十七條采購合規(guī)風(fēng)險級別如下：

（一）特定級別風(fēng)險，包括：

1.采購相對方或其母公司、關(guān)聯(lián)企業(yè)或關(guān)聯(lián)個人曾被聯(lián)合國或其他國際組織列為恐怖組織；

2.采購相對方或其母公司、關(guān)聯(lián)企業(yè)的現(xiàn)任股東或高級管理人員現(xiàn)為或過去10年內(nèi)曾為國際或當(dāng)?shù)匦淌峦ň兎福?

3.采購相對方拒絕配合完成合規(guī)盡職調(diào)查；

4.與上述風(fēng)險程度相當(dāng)?shù)钠渌L(fēng)險。

（二）第一級別風(fēng)險，包括：

1.采購相對方或其現(xiàn)任股東、高級管理人員、關(guān)聯(lián)企業(yè)，涉嫌腐敗、欺詐、壟斷、串謀、逃稅、漏稅、洗錢等非法行為，或因此受到指控；

2.采購相對方被股份公司列入禁止合作名單；

3.與上述風(fēng)險程度相當(dāng)?shù)钠渌L(fēng)險。

（三）第二級別風(fēng)險，包括：

1. 采購相對方是自然人且合同金額超過200萬元人民幣或等值金額;

2. 采購相對方為企業(yè)但存續(xù)期短暫、治理體制不善、臨時經(jīng)營或一人經(jīng)營;

3. 項目或合同履行地所在國家或地區(qū)在股份公司所發(fā)布的當(dāng)年高風(fēng)險國家或地區(qū)名單中；

4. 采購相對方或其股東、經(jīng)理在過去三年曾擔(dān)任公務(wù)人員，或與項目涉及的政府、公務(wù)人員存在親屬關(guān)系或業(yè)務(wù)聯(lián)系;

5. 采購相對方的近親屬是相關(guān)國家政府、執(zhí)政黨的官員、公務(wù)人員，或與項目或活動有聯(lián)系的政府、執(zhí)政黨的官員、公務(wù)人員;

6. 項目涉及的政府機構(gòu)、國際組織、官員指定或推薦該采購相對方;

7. 采購相對方是出于投標(biāo)目的而新設(shè)的公司或合伙企業(yè);

8. 采購相對方不具有組織資源或充足員工以完成協(xié)議中要求的產(chǎn)品或服務(wù);

9. 采購相對方缺乏相關(guān)的產(chǎn)業(yè)/技術(shù)經(jīng)驗或長時間未從事業(yè)務(wù)

10. 采購相對方索要的價格大幅超過其提供的產(chǎn)品或服務(wù)所在地平均水平;

11. 采購相對方要求采用非常規(guī)付款方式;

12. 采購相對方要求支付至注冊地、營業(yè)地及協(xié)議履行地之外的國家或地區(qū)，或向與交易無關(guān)的第三人支付，或以合同約定以外的幣種支付，或向采購相對方個人賬戶支付，或為規(guī)避法律（如避稅）目的而進(jìn)行支付;

13. 采購相對方要求向其提供大額預(yù)付款或大額提高授信額度;

14. 采購相對方堅持避免使用郵件、傳真等書面交流形式；

15. 本單位在此項目或合同中未考慮其他采購相對方；

16. 與上述風(fēng)險程度相當(dāng)?shù)钠渌L(fēng)險。

（四）第三級別風(fēng)險，是指采購相對方存在或潛在的其他可能導(dǎo)致各單位遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財產(chǎn)損失或聲譽損失以及其他負(fù)面影響的風(fēng)險，其危險性低于上述特定、第一和第二級別風(fēng)險。

第十八條針對不同級別的采購合規(guī)風(fēng)險，各單位應(yīng)當(dāng)履行以下審批程序。

（一）采購相對方風(fēng)險屬于特定級別的，各單位均不得與其簽訂合同或開展業(yè)務(wù)合作；

（二）采購相對方風(fēng)險屬于第一級別的，各單位原則上不應(yīng)與其簽訂合同或開展業(yè)務(wù)合作。除非特殊情況或在已采取了適當(dāng)措施減輕影響的情況下（例如，該采購相對方已斷絕與導(dǎo)致其被列入第一級別風(fēng)險的個人或關(guān)聯(lián)方的關(guān)系，或外部機構(gòu)審查認(rèn)為該采購相對方的合規(guī)風(fēng)險已被有效減輕，或各單位將與采購相對方的關(guān)系限制于一定范圍內(nèi)等），且獲得股份公司首席合規(guī)官和分管該業(yè)務(wù)的副總裁或以上職級領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；

（三）采購相對方風(fēng)險屬于第二級別的，股份公司及二級單位如需與其簽訂合同或開展業(yè)務(wù)合作，須獲得股份公司合規(guī)辦公室和相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人***

（四）采購相對方風(fēng)險屬于第三級別風(fēng)險的，股份公司和二級單位在與其簽訂合同或開展業(yè)務(wù)合作前，須獲得本單位合規(guī)官和相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)，并按季度報股份公司合規(guī)辦公室備案；三級以下單位在與其簽訂合同或開展業(yè)務(wù)合作前，須獲得本單位合規(guī)官和相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人***

第十九條業(yè)務(wù)部門應(yīng)對擬合作金額不超過人民幣50萬元的采購相對方進(jìn)行基本信息核查，如存在特定級別風(fēng)險或第一級別風(fēng)險則按照第十八條的規(guī)定處理；如不存在上述風(fēng)險，應(yīng)簽署《采購相對方風(fēng)險排除說明書》（附件6），與合同正本一同存檔。

第二十條根據(jù)合規(guī)盡職調(diào)查結(jié)果，經(jīng)股份公司首席合規(guī)官及分管該業(yè)務(wù)的副總裁或以上職級領(lǐng)導(dǎo)共同批準(zhǔn)，采購部門應(yīng)將不合規(guī)的采購相對方列入禁止合作名單。

第二十一條除上述禁止合作名單外，各單位應(yīng)按照現(xiàn)行有效的規(guī)章制度要求，建立并定期維護(hù)合格采購相對方名冊。合格采購相對方應(yīng)具備履約的基本資質(zhì)、能力、資源及穩(wěn)健的財務(wù)狀況。

第二十二條各單位應(yīng)與采購相對方簽訂正式書面協(xié)議，其附件應(yīng)包括《合同合規(guī)管理實施細(xì)則》所規(guī)定的《誠信合規(guī)協(xié)議》。各單位應(yīng)向該采購相對方提供股份公司《合規(guī)行為準(zhǔn)則》。

第二十三條采購部門應(yīng)根據(jù)股份公司《合規(guī)管理工作總則》的規(guī)定系統(tǒng)、及時地記錄、分類、整理和歸檔各類盡職調(diào)查過程及結(jié)果文件。

第二十四條各單位合規(guī)主管部門應(yīng)定期審查本單位的采購合規(guī)管理工作及采購相關(guān)文件資料，確保采購活動合規(guī)管理流程有效、可靠。

第二十五條各單位員工違反本細(xì)則的，根據(jù)股份公司《職工違紀(jì)違規(guī)處分規(guī)定（試行）》給予警告直至解除勞動合同的處分。

第二十六條本細(xì)則自印發(fā)之日起施行,由股份公司合規(guī)辦公室負(fù)責(zé)解釋。

附件：1.采購相對方調(diào)查問卷

2.采購相對方合規(guī)申明

3.采購相對方評估表

4.采購合規(guī)風(fēng)險等級列表及審批表

5.采購合規(guī)風(fēng)險審批流程圖

6.采購相對方風(fēng)險排除說明書

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