武進區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金參股市場化子基金2024年遴選公告

為規(guī)范武進區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金（以下簡稱“母基金”）參股市場化子基金的遴選工作，保證遴選過程的“公開、公平、公正”，根據(jù)《武進區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法》（武政辦發(fā)〔2022〕3號）精神，特制訂本公告。

一、母基金簡介

母基金成立于2021年12月，總規(guī)模100億元，通過“母基金+子基金”的運作模式，構(gòu)建了覆蓋“天使、VC、PE、Pre-IPO”企業(yè)發(fā)展全生命周期、全鏈條的基金投資群，投資領(lǐng)域涵蓋智能制造、新能源、新材料、生物醫(yī)療、人工智能等新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，并形成了“研、投、招、落、服”一體化投資和服務體系。先后獲得清科、投中、母基金研究中心等權(quán)威機構(gòu)頒發(fā)的中國最佳私募股權(quán)投資引導基金、中國區(qū)縣級政府引導基金TOP5等獎項。



二、申報要求

（一）基金定位


申報子基金的主要投向與武進重點發(fā)展的“95X”產(chǎn)業(yè)方向相契合，包括機器人、智電汽車、集成電路、新材料、醫(yī)療健康等名片產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域和人工智能、數(shù)字經(jīng)濟等未來產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。申報子基金應具備清晰的投資策略，聚焦重點領(lǐng)域，明確投資方向。

（二）營運資質(zhì)


1、管理機構(gòu)具有國家規(guī)定的基金管理資質(zhì)；新設機構(gòu)須在母基金協(xié)議簽約前完成中國證券投資基金業(yè)協(xié)會管理人登記；

2、原則上股權(quán)投資的經(jīng)營管理規(guī)模不低于5億元，注冊資本不低于2000萬元，且近2年取得不低于同行業(yè)平均回報率的盈利水平；或股東具有強大的綜合實力及行業(yè)龍頭地位；

3、管理機構(gòu)無被金融管理部門或司法機關(guān)等處罰的不良記錄，無嚴重失信記錄。

（三）專業(yè)能力 


1、具有專業(yè)穩(wěn)定的團隊，至少有3名具備3年以上相關(guān)股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗的專職高級管理人員；至少主導過3個以上股權(quán)投資的成功案例（成功投資案例指退出項目收益或未退出項目浮盈達到3倍以上）；

2、管理團隊主要成員以骨干身份過去三年內(nèi)累計管理相關(guān)基金實繳規(guī)模原則上不低于3億元，且有2個以上與申報基金匹配的領(lǐng)域、階段成功投資案例；

3、核心管理團隊成員無被金融管理部門或司法機關(guān)等處罰的不良記錄，無嚴重失信記錄。

（四）募資要求

1、子基金總規(guī)模原則上不少于1億元人民幣；

2、管理機構(gòu)需對子基金出資入股，認繳出資不低于申報基金認繳規(guī)模的1%；

3、申請新設子基金的，管理機構(gòu)在提交基金申報方案時，應至少已經(jīng)募集到申報子基金總規(guī)模50%的資金（不含母基金出資部分），并提供擬出資人的出資承諾函、出資能力證明等材料；

4、已注冊的子基金申請母基金向該子基金出資的，該子基金注冊時間應不超過 18 個月（自子基金工商注冊之日起至母基金受理其申請之日止），同時應提供現(xiàn)有子基金全體投資人同意申請母基金出資且以平價出資并豁免母基金罰息及同意母基金享有子基金已投資項目收益（如有）的合伙人會議決議或股東會決議。

（五）設立要求

1、子基金原則上注冊在武進區(qū)；

2、子基金存續(xù)期限原則上不超過8年，分為投資期和退出期；

3、母基金參股比例原則上不超過20%；母基金可根據(jù)投資項目情況采取承諾注資的方式分期到位；母基金不能成為第一大股東或最大出資人；

4、管理費按照市場通行標準執(zhí)行；延長期、清算期不收取管理費；

5、子基金門檻收益率、超額收益分配方式及比例標準按照市場通行標準確定；

6、子基金投資于武進區(qū)內(nèi)企業(yè)（含支持武進企業(yè)在區(qū)外投資、并購項目和被投資的區(qū)外企業(yè)在武進新增投資項目）的資金規(guī)模原則上不低于母基金實際出資額的2倍。鼓勵管理機構(gòu)將項目引入武進，成功引進的，可計入返投總額。

（六）管理要求

1、投資限制要求：

子基金不得從事以下業(yè)務：

（1）從事?lián)！⒌盅骸⑽匈J款等業(yè)務；

（2）投資二級市場股票（以并購重組為目的的除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

（3）向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)全體投資人一致同意的公益性捐贈除外）；

（4）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款或資金拆借（以股權(quán)投資為目的的可轉(zhuǎn)債除外）；

（5）進行承擔無限連帶責任的對外投資；

（6）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

（7）明股實債等變相增加政府債務的業(yè)務；

（8）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。

2、專注度要求：子基金應服從專職管理要求，在子基金投資期內(nèi)應保證委派代表、關(guān)鍵人士、投委會成員、專職高管等人員的穩(wěn)定性。基金合同應當對投委會委員和管理團隊相關(guān)核心成員進行鎖定，鎖定人員如發(fā)生變動應當經(jīng)合伙人（股東）會議等基金相關(guān)權(quán)力機構(gòu)表決通過。

3、資金托管要求：子基金資金應當存放在具有基金托管資質(zhì)的商業(yè)銀行等機構(gòu)進行托管，托管機構(gòu)原則上應當在武進區(qū)有分支機構(gòu)，與我區(qū)有良好的合作基礎。

4、信息披露要求：管理人應按照《私募投資基金信息披露管理辦法》等規(guī)定，每季度結(jié)束后20日內(nèi)提交基金季度運行情況報告和會計報表，并于每個會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交基金年度運行情況報告、年度審計報告、銀行托管報告等。

5、績效管理要求：子基金管理機構(gòu)須積極配合母基金管理人履行職責，包括：對子基金運行情況進行監(jiān)督檢查和績效評價及其結(jié)果應用，委派觀察員列席投資決策委員會會議等。

6、子基金發(fā)生下列情形之一的，母基金可選擇終止合作：

（1）子基金未按合伙協(xié)議（或章程、補充協(xié)議）約定投資且未能有效整改的；

（2）母基金與子基金管理人簽訂投資或合作協(xié)議后，子基金管理人未按規(guī)定程序完成設立手續(xù)超過一年的；

（3）母基金出資資金撥付子基金賬戶后，子基金未開展投資業(yè)務超過一年的；

（4）子基金投資項目不符合本辦法規(guī)定的政策導向的；

（5）子基金運營有違法違規(guī)行為的。



三、申報方式及注意事項

1、申報人按照本公告所附申請材料格式和要求提供書面申報材料，并將電子版材料（蓋章掃描件及可編輯的電子版本，見附件）發(fā)送至郵箱：lyy@wjgjcapital.com。所有申報數(shù)據(jù)應保證真實、全面、準確，不得虛報、漏報、選擇性填報；

2、申報截止日期為2024年12月31日，本次遴選隨申隨評，母基金管理人視申報情況可提前結(jié)束遴選受理，建議有意向者盡早申報；

3、江蘇國經(jīng)私募基金管理有限公司作為母基金管理人對此次子基金管理機構(gòu)遴選相關(guān)事項擁有最終解釋權(quán)；

4、本公告僅是一種要約邀請行為，并不構(gòu)成法律上的要約，最終將根據(jù)母基金相關(guān)程序?qū)徸h確定基金管理機構(gòu)，如未入選，不再另行通知。



四、聯(lián)系方式***

母基金管理機構(gòu)：江蘇國經(jīng)私募基金管理有限公司

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聯(lián)系郵箱：lyy@wjgjcapital.com

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